蓝鲸新闻 6 月 6 日讯，近日，四川证监局发布行政监管措施决定书，剑指诚通证券股份有限公司绵阳火炬北路证券营业部。
决定书显示，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖证券、合规培训和监控监测不到位的情况，反映出营业部合规管理和从业人员执业管理不到位。
上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。
对此，四川证监局决定对诚通证券股份有限公司绵阳火炬北路证券营业部采取出具警示函行政监管措施。
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